大股东清仓式减持 证监会:打击大股东违法清仓式减持

2018-04-16 - 大股东

深圳特区报讯 对于A股市场大股东清仓式减持行为,监管层昨日发出了警告。

证监会新闻发言人常德鹏13日表示,对于上市公司大股东、董监高违法减持甚至清仓式减持及相关违反违规行为,证监会将重拳治乱,严厉打击,对其中涉嫌刑事犯罪的坚决移送公安机关,依法追责,肩负起保护投资者合法权益的职责。同时,警示上市公司大股东及其董监高应谨记并严守现行法律框架下的权、利、责边界,凡是敢触碰资本市场红线、底线的,必将付出沉重代价。

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与此同时,证监会依法对4宗案件做出行政处罚。

1宗信息披露违法违规案和1宗信息披露违法违规及内幕交易案均涉及山东墨龙石油机械股份有限公司。常德鹏指出,山东墨龙案中,张恩荣、张云三作为上市公司控股股东、董事长、总经理,滥用信息优势和控股地位,在上市公司重大亏损内幕信息发布前抛售公司股票,鱼肉市场,情节恶劣,是“吃相”难看的典型案例,严重侵害了中小投资者的合法权益,证监会果断出击、严肃处理,依法对其处以罚没款总计约1.

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2亿元。另外,证监会还公布了对2宗内幕交易案的处罚情况。

目前,证监会已对8家律师事务所、10名律师采取了警示函行政监管措施,对3名律师采取监管谈话行政监管措施,对1家律师事务所采取责令改正行政监管措施,并记入资本市场诚信数据库。据常德鹏介绍,在这次专项检查工作中,相关证监局共抽查21家律师事务所从事的47个IPO证券法律项目。

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检查发现,大部分律师事务所在从事证券法律业务过程中越来越重视执业的规范化,但也发现一些律师事务所及律师在执业过程中仍然存在一些问题。下一步,证监会将进一步加大对律师事务所从事证券法律业务的监管执法力度,督促其勤勉尽责。

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第一条为了规范上市公司控股股东和持股5以上股东(以下并称大股东)及董事、监事、高级管理人员(以下简称董监高)减持股份行为,促进证券市场长期稳定健康发展,根据《公司法》、《证券法》的有关规定,制定本规定。第二条上市公司大股东、董监高减持股份的,适用本规定。大股东减持其通过二级市场买入的上市公司股份。

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