创业板市场上市条件 创业板市场投资者适当性管理暂行规定(全文)

2019-01-10 - 创业板市场

中新网7月1日电中国证监会今日发布了《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》,自2009年7月15日起施行,该规定的征求意见稿于6月8日发布。以下为公告全文:

为保护投资者合法权益,引导投资者理性参与证券投资,促进创业板市场健康发展,我会制定了《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》,现予公布,自2009年7月15日起施行。

创业板市场上市条件

中国证券监督管理委员会

二〇〇九年六月三十日

创业板市场投资者适当性管理暂行规定

第一条为保护投资者合法权益,提示创业板市场风险,引导投资者理性参与证券投资,促进创业板市场健康发展,根据《证券公司监督管理条例》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》等法规和规章,制定本规定。

创业板市场上市条件

第二条投资者参与创业板市场,应当熟悉创业板市场相关规定及规则,了解创业板市场风险特性,具备相应风险承受能力,并按照规定办理参与创业板市场相关手续。

第三条深圳证券交易所应当制订创业板市场投资者适当性管理的具体实施办法。

创业板市场上市条件

第四条证券公司应当建立健全创业板市场投资者适当性管理工作机制和业务流程,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险偏好及其他相关信息,充分提示投资者审慎评估其参与创业板市场的适当性。

创业板市场上市条件

第五条投资者申请开通创业板市场交易时,证券公司应当区分投资者的不同情况,向投资者充分揭示市场风险,并在营业场所现场与投资者书面签订《创业板市场投资风险揭示书》。

《创业板市场投资风险揭示书》必备条款由中国证券业协会另行制订。

第六条投资者申请开通创业板市场交易,应当配合证券公司开展的投资者适当性管理工作,如实提供所需信息,不得采取弄虚作假等手段规避有关要求。

投资者不配合或提供虚假信息的,证券公司可以拒绝为其提供开通创业板市场交易服务。

第七条中国证券登记结算有限责任公司(以下简称登记结算公司)、深圳证券交易所应当为证券公司实施创业板市场投资者适当性管理提供必要的技术支持和查询服务。

第八条证券公司应当按照中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)、深圳证券交易所和中国证券业协会的有关规定和要求,结合创业板市场特点,制定有针对性的投资者教育计划、工作制度和流程,明确投资者教育的内容、形式和经费预算。

第九条证券公司应当在业务流程中落实创业板市场投资者适当性管理的各项规定,持续做好投资者教育和风险揭示工作。

第十条证券公司应当指定经理层高级管理人员和专门部门,组织实施创业板市场投资者适当性管理和投资者教育等方面工作,并强化内部责任追究机制。

第十一条证券公司应当完善客户纠纷处理机制,明确承担此项职责的部门和岗位,负责处理投资者参与创业板市场所产生的投诉等事项,及时化解相关的矛盾纠纷。

第十二条深圳证券交易所和中国证券业协会按照会员管理的要求,对证券公司实施创业板市场投资者适当性管理和投资者教育等方面情况进行自律监管,对发现的违规行为及时采取自律措施,向中国证监会报告并通报证监会相关派出机构。

第十三条中国证监会对深圳证券交易所、登记结算公司、中国证券业协会实施创业板市场投资者适当性管理及投资者教育方面的情况进行指导、监督和检查。

中国证监会及其派出机构对证券公司实施创业板市场投资者适当性管理和投资者教育等方面情况进行监督检查。对发现的违规行为,依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令处分有关人员等监管措施。

相关阅读
创业板市场投资创业板市场投资 创业板市场的投资策略

基于创业板市场高收益高风险的特征,并根据我国创业板市场的特点以及借鉴境外市场的经验,我们认为,投资处于成长期、规模较小、经营稳定性相对较低的创业板股票,或更适合那些具有成熟的投资理念、较强的风险承受能力和市场分析能力的投资者。实际投资时,建议可采取以下策略防范和化解风险:一、了解产业创新的程度我国创业板市场主要吸纳创新企业上市。

创业板市场是什么创业板市场是什么 什么是创业板股票?创业板市场有什么特点?

创业板是指专门为中小企业、高科技企业、创业型企业创办的用于股票融资及交易的市场,这类企业通常发展前景良好但又达不到在主板市场上市的要求。什么是创业板股票?在这样的市场上发行并交易的股票就是创业板股票,股票代码以300开头。创业板是地位次于主板市场的二板证券市场,以美国纳斯达克市场为代表,在中国特指深圳创业板。

创业板市场的概念创业板市场的概念 创业板市场与创投概念

创业板这个名词,相信许多股民已不陌生。那么,到底什么是创业板?创业板的推出,又会给投资者带来哪些机会?本文将为大家详细解释。一、创业板市场1.创业板市场的概念证监会主席尚福林表示今年上半年将推出创业板。在这个新的形势下,当一个新的产品推出的时候,我们在炒股过程也应该改变一些策略。而要达到顺应形势的改变。

创业板市场公司类型创业板市场公司类型 中国创业板市场的发展现状

创业板市场是指专门协助高成长的新兴创新公司,特别是高科技公司筹资并进行资本运作的市场,现如今,中国的创业板市场的发展如何?创业板市场的现状又是怎样?小编整理了中国创业板市场小知识分享给大家,欢迎阅读!创业板市场,是为了适应自主创新企业及其他成长性创业企业发展需要而设立的市场。创业板以自主创新企业及其他成长性创业企业为服务对象。

创业板市场启动时间创业板市场启动时间 创业板市场再度活跃 风格走向均衡

上周五两市融资余额约为10751亿元,较前周增加约140亿元。融资盘连续七周净流入,创业板市场价量齐升,融资盘交易频率和开仓力度双双提升。传统蓝筹消耗大量融资买力。春节假期将至,市场整体活跃度将稍有下降。创业板市场再度活跃,风格走向均衡。投资者可适当关注低位明显放量的创业板细分行业龙头品种。一、融资盘连续七周净流入。

推荐阅读
创业板市场投资创业板市场投资 创业板市场的投资策略
苹果概念股大跌苹果概念股大跌 苹果概念股行情:业绩下滑 苹果概念股集体大跌
基金下折份额基金下折份额 分级基金下折潮再度来袭 A份额投资价值有限
嘉庆皇帝子女嘉庆皇帝子女 历史解析:嘉庆皇帝总共有几个子女?
分级基金b投资技巧分级基金b投资技巧 b类基金的杠杆培数 分级基金b投资技巧
城投债地方债城投债地方债 资管等非标渠道收紧背后:地方债城投债双提速
农田镉污染农田镉污染 告别“镉大米” 镉污染农田修复有了新方法