海富通基金子公司吃今年首张ABS罚单

2018-06-08 - 基金子公司

北京商报讯 (记者 苏长春)基金子公司开展火热的ABS业务遭遇严监管。3月22日晚,中国基金业协会最新向上海富诚海富通资产管理有限公司开出一纸罚单。《纪律处分决定书》显示,中国证券投资基金业协会对富诚海富通管理的“徐工租赁二期资产支持专项计划”、“天风证券一期股票质押式 回购债权资产支持专项计划”、“海通恒信二期资产支持专项计划”和“平安普惠宅E贷信托受益权资 产支持专项计划”的违规情况进行了调查和审理。

海富通基金子公司

梳理发现,上述四只资产支持专项计划存在“管理人未按规定将债权转让事项通知债务人,仅在专项计划说明书中揭示了有关风险”、“部分基础资产项下的租赁物件进行融资前,未办理完毕注销登记手续,导致ABS设立时这部分基础资产为权利受限资产”、“尽职调查报告仅提供了律师的审查意见,未提供公司的审查意见,数据更新不及时”等多达12项违规情况。

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就上述违规事实和情节,中国基金业协会决定暂停受理富诚海富通资产支持专项计划备案,暂停 期限为三个月,鉴于富诚海富通已经根据中国证监会的要求从2018年1月24日起自行暂停资产支持专项 计划的备案并且对相关纪律处分没有异议,暂停备案期限从上述日期起计算。

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暂停期满,富诚海富通应 当向协会及所属辖区证监局提交专项整改报告和恢复受理资产支持专项计划备案的申请,经审查认可 后,再予恢复受理资产支持专项计划备案。

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